Cơ chế giải quyết tranh chấp về chứng khoán và thị trường chứngkhoán.

Nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên trong tranh chấp, bảo toàn được tính ổn định của thị trường chứng khoán nói riêng cũng như toàn thị trường nói chung các tranh chấp cần được giải quyết kịp thời, nhanh chóng, tiết kiệm thời gian, công sức, chi phí. Luật chứng khoán Việt Nam quy định: "Tranh chấp phát sinh trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam có thể được giải quyết thông qua thương lượng, hòa giải hoặc yêu cầu trọng tài hoặ tòa án giải quyết theo quy định của pháp luật". Như vậy, khi xuất hiện tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán, các chủ thể liên quan có thể sử dụng một trong các cách thức nêu trên. Đối với mỗi một cách thức đều có những ưu điểm và hạn chế nhất định mà tùy vào khả năng, điều kiện mà các chủ thể sẽ chọn ra cách giải quyết phù hợp.

A) THƯƠNG LƯỢNG

Thương lượng là việc các bên tranh chấp cùng nhau bàn bạc, trao đổi, thỏa thuận để thống nhất phương án giải quyết vấn đề. Đây là hình thức giải quyết tranh chấp không chính thức, do các bên tự nguyện áp dụng mà không cần đến sự can thiệp của bên thứ ba. Việc lựa chọn con đường thương lượng để giải quyết tranh chấp giúp các bên tiết kiệm được thời gian, chi phí, tính bí mật về kinh doanh, thông tin,... Tuy nhiên, thương lượng chỉ thường được áp dụng đối với những tranh chấp đơn giản, giá trị tranh chấp không lớn và phụ thuộc vào sự thiện chí của các bên. Nếu tồn tại bên không thiện chí thì thương lượng khó có thể đi được đến kết quả thành công.

B, HÒA GIẢI

Hòa giải là hình thức giải quyết tranh chấp trong đó các bên tự thỏa thuận để thống nhất lựa chọn giải pháp chấm dứt xung đột dưới sự hỗ trợ của người thứ ba đóng vai trò trung gian hòa giải hoặc hòa giải viên. Xuất phát từ bản chất của những tranh chấp về chứng khóan trên thực tế thường khá phức tạp, khó giải quyết đòi hỏi bên thứ ba phải có sự hiểu biết chuyên sâu, kinh nghiệm chuyên môn, kỹ năng đạo đức. Pháp luật chứng khoán quy định, một số chủ thể được tham gia hòa giải: sở giao dịch chứng khoán (trung tâm giao dịch chứng khoán) đối với việc giải quyết tranh chấp trên thị trường chứng khoán giữa các thành viên, các hòa giải viên.

Cũng như các quốc gia có thị trường, sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thành lập ban hòa giải gồm có trưởng ban hòa giải là giám đốc hoặc phó giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán, đại diện phòng giám sát thị trường, các phòng chức năng liên quan và đại diện của các công ty chứng khoán thành viên cùng một số thành viên khác theo đề nghị của trưởng ban hòa giải. Quy trình hòa giải gồm 4 bước cơ bản:

+ Tiếp nhận đơn đề nghị hòa giải

+ Chuẩn bị hòa giải

+ Tiến hành hòa giải dưới sự chủ trì của trưởng ban hòa giải

+ Kết thúc hòa giải bằng việc ban hành biên bản hòa giải

Lưu ý, các ý kiến, khuyến nghị của bên thứ ba chỉ có tính khuyến nghị. Việc thực hiện kết quả hòa giải hoàn toàn phụ thuộc vào sự tự nguyện của các bên. Biên bản hòa giải không có giá trị bắt buộc các bên phải thực hiện, do đó, nếu đã đi đến kết quả hòa giải thành công mà một bên không chấp hành thì coi như cả quá trình không đi đến kết quả. Các bên không đạt được mục đích, mất thời gian và phải chọn đến cách thức nhờ đến cơ quan tư pháp.